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*ST节能收江西证监局监管函 延期回复深交所2018年报问询函

文章来源: 中国经济网,挖贝网       发布时间:2019-06-12

*ST节能(000820)6月11日晚间公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西证监局下发的《行政监管措施决定书》。原因是,2017年四季度至2018年一季度期间,为控股股东神雾科技集团股份有限公司及其关联公司借款提供担保,累计金额2.2亿元,公司未履行董事会、股东大会审议程序以及信息披露义务。


上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应规范公司治理,提高合规意识,认真履行信息披露义务,杜绝此类问题再次发生。


*ST节能收江西证监局监管函 延期回复深交所2018年报问询函


决定书称,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


*ST节能(000820)6月11日晚间公告,公司于5月30日收到深圳证券交易所《关于对神雾节能股份有限公司的年报问询函》,要求公司于6月11日前完成问询函的回复和披露工作。公司对问询函高度重视,积极会同中介机构开展函件的回复工作。但由于问询函所涉问题较多,部分事项需进一步核实完善,预计无法在6月11日前完成问询函的回复工作。经向深圳证券交易所申请,公司将于6月18日前完成问询函的回复工作并履行信息披露义务。


监管函“行政监管措施的决定”章节显示,2017 年四季度至 2018 年一季度期间,*ST节能未履行董事会、股东大会审议程序以及信息披露义务,为控股股东神雾科技集团股份有限公司及其关联公司借款提供担保,累计金额 2.195 亿元。


江西监管局表示,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应规范公司治理,提高合规意识,认真履行信息披露义务,杜绝此类问题再次发生。


吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华未在承诺期内完成增持*ST节能股份的计划,在承诺到期之前也未提出用新承诺替代原有承诺或者豁免履行承诺义务,并提交*ST节能股东大会审议。


据查询,吴道洪为*ST节能的实际控制人;宋彬为*ST节能原董事长(2019年1月11日离任);吴智勇为*ST节能原副董事长(2018年8月7日离任);雷华为*ST节能原董事、总经理(2018 年8月7日离任)。


*ST节能收江西证监局监管函 延期回复深交所2018年报问询函


上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(以下简称《监管指引》)第五条的规定。根据《监管指引》第六条的规定,江西证监局决定对吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华采取责令改正的行政监管措施。


《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条规定:五、因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺相关方应及时披露相关信息。


除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外,承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的,承诺相关方应充分披露原因,并向上市公司或其他投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会审议,上市公司应向股东提供网络投票方式,承诺相关方及关联方应回避表决。独立董事、监事会应就承诺相关方提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的,视同超期未履行承诺。


《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定:六、除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。


在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前,我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定,对承诺相关方提交的行政许可申请,以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请(例如上市公司向其购买资产、募集资金等)审慎审核或作出不予许可的决定。


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